EWIDENCJA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH nr 52456

Szkolenie organizowane przez firmę OLYMPUS Centrum Edukacji i Rozwoju Biznesu sp. z o.o. w Warszawie przeznaczone jest dla osób, które chcą nabyć lub udoskonalić już posiadane umiejętności z zakresu ewidencji papierów wartościowych.

PROGRAM SZKOLENIA

- Podstawowe procesy na rynku kapitałowym

• schemat procesów na rynku kapitałowym
• omówienie podstawowych procesów 
• omówienie podmiotów uczestniczących w procesach

• podstawowe instrumenty finansowe: akcje, obligacje, derywaty
• proces emisji papierów wartościowych: IPO, sprzedaż wprowadzająca 
• dokumenty informacyjne: prospekt emisyjny, memorandum informacyjne

• rola i zadania KDPW oraz NBP (bony skarbowe)
• uczestnictwo w Depozycie
• równowaga ewidencyjna
• prowadzenie depozytu papierów wartościowych 
• realizacja zobowiązań emitentów
•  

• schemat wtórnego obrotu papierami wartościowymi
• rynek regulowany (giełdowy i pozagiełdowy)
• alternatywne systemy obrotu
• pośrednicy transakcyjni (domy maklerskie, banki)
• rachunek inwestycyjny

- Rozliczanie transakcji

• rola izby rozliczeniowej
• zasady prowadzenia rozliczeń (brutto, netto)
• systemy rozliczeń: wieloseryjne, w czasie rzeczywistym
• rozliczenia rynku kasowego a terminowego - podobieństwa i różnice

- Rozrachunek transakcji

• rola depozytu
• cykle rozrachunkowe dla poszczególnych papierów wartościowych
• zasady rozrachunku (DvP, FoP)
• zawieszenia rozrachunku - mechanizmy zapewnienia płynności i rozliczeń
• rozliczenia rynku kasowego a terminowego - podobieństwa i różnice

- Ryzyko w KDPW

• operacyjne
• płynnościowe
• Fundusz Rozliczeniowy
• System Rekompensat

- Ewidencja operacji na papierach wartościowych 

• kodyfikacja kont u Uczestników KDPW
• dokumenty i urządzenia ewidencyjne 
• zasady ewidencji transakcji oraz podstawowych operacji na papierach wartościowych z ćwiczeniami:
  a) zasady ewidencji transakcji rynku kasowego
  - rozliczania transakcji
  - zasady rozliczeń transakcji zawartych na zlecenie podmiotu nie posiadającego rachunku w biurze maklerskim
  - rozliczanie transakcji REPO oraz Sell/buy-back
  - rozliczanie pożyczek papierów wartościowych - "automatycznych" oraz "na zlecenie"
  b) zasady ewidencji instrumentów pochodnych 
  - rozliczanie transakcji
  - wnoszenie i wycofywanie wymaganych depozytów
  c) zasady ewidencji operacji
  - rejestracja papierów wartościowych w KDPW
  - ustanawianie zastawu na papierach wartościowych
  - zamiana obligacji na akcje nowej emisji
  - obsługa emisji papierów wartościowych 
  - zasilenie rachunku
  - transfer portfela i papierów wartościowych